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期货公司申请基金销售牌照为混业铺路?

2019-12-10  来源:启典财税  浏览次数:
 
昨日,证监会在其网站公布的公开募集基金销售机构名录显示,今年1月银河期货获得基金销售资格。至此,持有基金销售牌照的期货公司增至15家。
 
自2013年9月中信建投期货在业内率先拿到基金销售牌照后,不少期货公司开始申请该业务资格。
 
据了解,刚拿到基金销售牌照的银河期货,目前正在和几家基金公司做对接测试。银河期货相关负责人告诉期货日报记者,公司申请基金销售业务资格主要是基于公司战略发展的考虑。
 
“虽然近几年期货公司经纪业务发展不错,但业务多元化、收入多元化仍是战略方向,就像证券公司是从经纪业务开始,然后逐步向自营、投行、资产管理等方面全面发展一样。”上述银河期货相关负责人表示,银河期货是从资产管理角度考虑未来战略发展的,基金代销正是其中环节之一,“期货公司资管产品认购100万元起步,大都是一些客户相对单一的私募产品,而且产品数量也有限,获得基金代销资格后,我们就可以为客户提供更丰富的产品,满足客户的多元化资产配置需要,比如客户认购了期货资管产品后,剩下的钱还可以配置债基、货基等产品”。
 
实际上,据了解,不少已经获得基金销售资格的期货公司,其基金代销业务还停留在起步阶段。
 
“虽然我们拿到基金销售牌照较早,但碍于公司系统及各项准备不充分,我们最近几个月才开展这一业务。”东海期货副总经理邱海翔说,“东海基金是我们的第一家合作公司,另外,公司与其他三四家基金公司的合作也刚刚起步。”
 
去年12月,中国证券投资基金业协会公布的《私募投资基金募集行为管理办法(试行)(征求意见稿)》明确提出,在中基协办理私募基金管理人登记的机构,在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中基协会员的机构可以从事私募基金的募集活动,其他任何机构和个人不得从事私募基金的募集活动。这对拿到基金销售牌照的期货公司来说,是一项额外红利。
 
“这与我们一开始申请基金销售资格的思路不谋而合。”中信建投期货基金部业务负责人李倩对记者说,公司起初申请该业务资格主要是为了未来销售私募基金产品,“之前我们主要以销售公募基金产品为主,未来一旦政策放开,公司将以销售私募基金产品为主”。
 
不过,据记者了解,虽然最近两年多先后有15家期货公司拿到基金销售牌照,但多数公司并未大规模推进该项业务,有些期货公司拿到牌照后并未开展业务,已经开展的也还处在尝试阶段。
 
华东一家拿到基金销售资格的期货公司的总经理直言,该项业务进展并不理想。“期货公司的工作重心在风险管理和资产管理业务上,基金销售竞争激烈,而且不是期货公司的主要业务,因此期货公司不会投入很多人力和财力。另外,投资者对期货公司销售基金产品也不了解。”该公司总经理如是说。
 
据了解,去年,南方一家期货公司的基金销售额在5000万元左右,而沪上仅一家中型第三方销售机构的销售额就达260亿元,更别提拥有庞大客户的银行等机构。
 
“无论是线上体验还是线下销售,期货公司都无法与银行、券商及第三方销售机构相比。”一家期货公司负责基金销售的人士表示,另外,券商在帮助基金公司销售产品时,基金公司除付代销费外,还会考虑二者之间产品合作关系付给券商一些额外收益,“这部分额外收益,期货公司一般拿不到”。
 
这就不难理解为何期货公司的基金销售业务进展缓慢。不过,邱海翔认为,期货公司申请基金销售资格,最主要的目的还是为将来的混业铺路。
 
值得注意的是,拿到基金销售牌照的15家期货公司中,有11家公司为券商系期货公司。在业内人士看来,这是因为传统期货公司更专注于商品期货市场,而目前公募基金产品很少涉足商品期货投资。券商系期货公司因背靠券商资源,在基金销售方面更具优势,同时也符合其全方位发展战略。
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